Dirección

Dr. Manuel Gómez Tomillo, Dr. Rafael Aguilera Gordillo, Dr. Antonio Javato Martín.

Objetivos del curso
Formación de excelencia en materia de responsabilidad criminal y administrativa corporativa, compliance y forensic, atenta no sólo a las complejidades dimanantes de los diversos escenarios y marcos normativos, sino a metodologías avanzadas para afianzar tanto la prevención de ilícitos, como la integridad en todo tipo de organizaciones.

Programa de contenidos
BLOQUE A: DERECHO PENAL Y ADMINISTRATIVO SANCIONADOR DE LA PERSONA JURÍDICA
1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: SUJETOS RESPONSABLES, PRINCIPIOS DE IMPUTACIÓN; CULPABILIDAD, FORMAS COMPLEJAS DE INTERVENCIÓN.
2. SANCIONES A LAS PERSONAS JURÍDICAS.
3. RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE ENTES Y ORGANIZACIONES
4. LA CUESTIÓN DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS Y RELACIÓN CON FUNDACIONES Y EMPRESAS
5. PARTE ESPECIAL: ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LOS DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES, COHECHO Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
6. LAS INFRACCIONES EN MATERIA DE COMPETENCIA Y TRIBUTARIAS.
7. PROCESO PENAL Y ADMINISTRATIVO-SANCIONADOR CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES: TUTELA JUDICIAL EFECTIVA, DEFENSA, PRESUNCIÓN DE INOCENCIA, NO AUTOINCRIMINACIÓN, INVIOLABILIDAD DEL DOMICILIO Y SECRETO DE LAS COMUNICACIONES.
8. RESPONSABILIDAD DE REPRESENTANTES LEGALES Y ADMINISTRADORES, MANDOS INTERMEDIOS DIRECTIVOS, TRABAJADORES Y COMPLIANCE OFFICER.
9. DELITOS IMPRUDENTES Y COMPLIANCE.

BLOQUE B: COMPLIANCE CORPORATIVO, SISTEMAS DE GESTION DE COMPLIANCE, SISTEMAS INTERNOS DE INFORMACIÓN Y FORENSIC
1. CORPORATE GOVERNANCE Y COMPLIANCE PROGRAMS, PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO O DE INTEGRIDAD: CONCEPTOS, NATURALEZA Y CONFIGURACIÓN.
2. COMPLIANCE EN EL CONTEXTO SUPRANACIONAL (AMÉRICA, EUROPA Y OTROS ÁMBITOS): TRATADOS Y OTROS MARCOS INTERNACIONALES DE REFERENCIA (CON ESPECIAL ATENCIÓN AL CONTEXTO LATINOAMERICANO).
3. LA NORMALIZACIÓN O ESTANDARIZACIÓN: GRC, SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE INTERNACIONALES (ESPECIAL ATENCIÓN A LAS ISO37301 E ISO37001), CERTIFICACIÓN DE CONFORMIDAD Y PROCESOS DE AUDITORÍA.
4. EXIGENCIAS Y REQUISITOS DEL CORPORATE COMPLIANCE ((NORMATIVA, JURISPRUDENCIA Y ESTRATEGIAS DE EJECUCIÓN EFICAZ).
5. METODOLOGÍAS PARA EL ESTUDIO DEL RIESGO PENAL Y RISK MAPPING: MATRICES, MODELIZACIÓN Y NUEVAS TECNOLOGÍAS.
6. PROCEDIMENTALIZACIÓN, CHECK & BALANCES Y PREVENCIÓN DEL FRAUDE.
7. SISTEMAS INTERNOS DE INFORMACIÓN (S.I.I.), CANALES DE DENUNCIAS, SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE, ISO 37002 SOBRE SISTEMAS DE GESTIÓN DE DENUNCIAS DE IRREGULARIDADES E ISO 3008 DE INVESTIGACIONES INTERNAS
8. FORENSIC I: LA INVESTIGACIÓN INTERNA CORPORATIVA: TIPOLOGÍAS, ADECUADA EJECUCIÓN, GARANTÍAS Y JURISPRUDENCIA
9. FORENSIC II: OBTENCIÓN Y ANÁLISIS DE EVIDENCIAS. TÉCNICAS AVANZADAS DE INVESTIGACIÓN FORENSE, E-EVIDENCE Y LA IMPRONTA DEL CAMPO DIGITAL.
10. CÓDIGOS ÉTICOS Y DE CONDUCTA. BEHAVIORAL COMPLIANCE: CIENCIAS DEL COMPORTAMIENTO PARA OPTIMIZAR LA EFICACIA DEL COMPLIANCE.
11. REVISIÓN DEL COMPLIANCE PROGRAM O PROGRAMA DE INTEGRIDAD Y MONITORIZACIÓN.
12. FORENSIC III: LA «PERICIAL DE COMPLIANCE» EN JUZGADOS Y TRIBUNALES, ESTUDIO DE LA «EFICACIA» Y LABOR DEL PERITO EXPERTO EN SISTEMAS DE COMPLIANCE.
13. PUBLIC COMPLIANCE. COMPLIANCE Y SISTEMAS DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS O BLANQUEO DE CAPITALES. COMPLIANCE ANTITRUST

Horario
Viernes de 19:30 a 21:30 horas.
Sábados de 15:30 a 19:30 horas.

Destinatarios
Abogados, compliance officers, miembros de departamentos de compliance de empresas, profesionales con funciones vinculadas a los servicios Forensic e investigaciones internas corporativas, responsables de Sistemas Internos de Información y canales de denuncias, jueces y fiscales.
Selección: previo envío de curriculum.

Notas

En el caso de no superar el mínimo de alumnos previsto, se devolverá la matrícula completa del curso.

NO se devolverá el importe abonado a las personas que anulen su matrícula en los 4 días previos al inicio del curso.

Para más información acerca del proceso administrativo de la inscripción, contacte con nosotros en el 983.18.46.25 o enviando un correo electrónico a formacioncontinua@fundacion.uva.es